Die Investitionsbank Sachsen-Anhalt (IB) versteht Compliance als Gesamtheit der organisatorischen Maßnahmen zur Sicherstellung eines rechtskonformen Verhaltens im Hinblick auf sämtliche wesentliche rechtliche Regelungen und Vorgaben.

Auf der Grundlage rechtlicher Verpflichtungen und im Bewusstsein der Notwendigkeit eines professionellen Compliance-Systems hat die IB daher eine zentrale Compliance-Funktion eingerichtet.

Die umfassende Compliance-Funktion ist Bestandteil des internen Kontrollsystems der IB und berichtet direkt an den Vorstand der Bank.

Die Compliance-Funktion der IB ist u. a. zuständig für die Themengebiete Compliance, Auslagerungsmanagement, Informationssicherheit, Datenschutz sowie für das Notfall- und Krisenmanagement der Bank und beantwortet gerne Ihre Fragen dazu. Weiterhin ist in der IB neben der Compliance-Funktion eine zusätzliche zentrale Stelle eingerichtet, die für die Geldwäscheprävention sowie für die Bekämpfung von Betrug, Korruption und sonstigen strafbaren Handlungen zuständig ist.

Hinweisgebersystem

Ergänzend dazu hat die IB eine Hinweisgeberstelle eingerichtet, die Hinweise auch anonym entgegennimmt.

Die Sozietät Rechtsanwälte Elke Schaefer nimmt Hinweise auf Rechtsverletzungen, wie zum Beispiel Korruption, Betrug, Untreue sowie Verstöße gegen das Kreditwesengesetz (KWG) und das Geldwäschegesetz (GwG) oder vergleichbare Unregelmäßigkeiten entgegen.

Durch die anwaltliche Verschwiegenheitspflicht, das anwaltliche Zeugnisverweigerungsrecht und die vertraglichen Regelungen zwischen der IB und der Hinweisgeberstelle sind absolute Vertraulichkeit und Schutz der Identität des Hinweisgebers im gesetzlichen Rahmen gewährleistet. Bereits die Kontaktaufnahme ist geschützt und kostenfrei.

Die Hinweisgeberstelle nimmt die Hinweise entgegen und sucht gemeinsam mit dem Hinweisgeber und der Compliance-Funktion sowie der zentralen Stelle der IB nach sachgerechten Lösungen. IB und Dritte haben keine Möglichkeit, die Identität des Hinweisgebers zu erfahren, das gilt auch im Fall von polizeilichen oder staatsanwaltlichen Ermittlungen.

Die IB will mit angemessenen Mitteln in Form einer professionellen Prävention wirtschaftliche Schäden für die IB oder deren Kunden und Mitarbeiter sowie Reputationsverluste verhindern. Die anwaltliche Hinweisstelle unterstützt die Bank dabei.